Trading Sorveglianza Sistemi

Sorveglianza del mercato Definizione di sorveglianza del mercato La prevenzione e l'esame delle pratiche commerciali abusive, manipolative o illegali nei mercati mobiliari. La sorveglianza del mercato aiuta ad assicurare mercati ordinati. dove acquirenti e venditori sono disposti a partecipare perché si sentono sicuri della correttezza e l'accuratezza delle transazioni. Senza la sorveglianza del mercato, un mercato potrebbe diventare disordinato, che scoraggerebbe gli investimenti e inibire la crescita economica. La sorveglianza del mercato può essere fornito dal settore privato al settore pubblico Andor. SMONTAGGIO sorveglianza del mercato per esempio, NASDAQ OMX, una società del settore privato, offre un prodotto di sorveglianza del mercato chiamato SMARTS che assiste i singoli scambi, nonché agenzie di regolamentazione e broker nel monitoraggio delle attività di trading su più mercati e classi di attività. A livello di governo, enti come la Divisione SECs di applicazione forniscono ampia sorveglianza del mercato per aiutare a sostenere leggi sui titoli e proteggere gli investitori contro le frodi. organizzazioni governative più mirato, come la Commodity Futures Trading Commission (CFTC), forniscono la sorveglianza del mercato per specifici segmenti del mercato (ad esempio, il mercato dei futures). , organizzazioni private di autoregolamentazione, come il National Futures Association (NFA) anche condurre mercato surveillance. Trade Reporting, chiave di sorveglianza al rispetto maggiore attenzione normativa sulla protezione dei partecipanti al mercato di titoli, di segnalazione delle operazioni e la sorveglianza del commercio sono fondamentali per garantire la trasparenza, l'efficienza e la supervisione per l'ambiente di oggi di trading. I contributi a questo articolo sono stati forniti da Keith Pajonas e Amy Gennarini di Ernst Young. Trading è diventato sempre più informatizzato dal 1998, quando la SEC ha autorizzato la creazione di Electronic Communication Networks (ECN), e attività di trading si è spostata dagli scambi tradizionali ai mercati over-the-counter che forniscono il commercio veloce, efficiente ea basso costo. Come compravendite si sono allontanati dai centri di mercato tradizionali e il volume è aumentato a livelli record, i regolatori hanno cercato modi per proteggere i mercati, gli investitori individuali e l'economia nel suo complesso dalla manipolazione, insider trading e di altre attività illecite. Con maggiore attenzione normativa sulla protezione dei partecipanti al mercato, i titoli di segnalazione e sorveglianza del commercio commercio sono fondamentali per garantire la trasparenza, l'efficienza e il controllo per l'ambiente di oggi di trading. Con l'acquisizione e l'analisi delle attività dei clienti-iniziato e proprietary trading, le organizzazioni di regolamentazione, come la National Association of Securities Dealers (NASD) e la SEC identificare e agire su irregolarità nelle attività di mercato. Inoltre, come i mercati, tecnologie e delle strategie di trading si evolvono, nuove obblighi di comunicazione vengono introdotti e rivisti, creando complessità aggiuntiva per operazioni di broker-dealer, gestione del rischio e del personale di compliance. Sell-side e buy-side imprese, scambi, e ECNs sono tenuti a raccogliere, analizzare e riferire ulteriori informazioni in modo più tempestivo rispetto al passato. Regolatori ora stanno utilizzando strumenti di sorveglianza automatizzati, noto anche come spazzate, per rilevare i problemi, che spesso si traducono in indagini di compliance. I dati forniti dalle imprese, gli scambi e ECN è utilizzato come base per indagini normative e di sfidare imprese commerciali risposte a queste domande. Il numero di luoghi di liquidità e strategie per l'instradamento degli ordini, tuttavia, ha amplificato la complessità dei mercati mobiliari e reso la raccolta e l'analisi dei dati più impegnativo. sistemi di trading algoritmico, ad esempio, possono tagliare grandi ordini di blocco in una serie di piccoli commerci e instradarli a più sedi di esecuzione nel corso di ore, giorni o addirittura settimane. In queste situazioni, il rimontaggio del percorso ordine ai fini segnaletici può essere daunting. Trade sorveglianza proteggere e monitorare il vostro Trading aumento di automazione del commercio e struttura del mercato forniscono terreno fertile per un ampio spettro di comportamenti abusivi e degli obblighi di conformità. Ciò ha posto le basi per l'aumento della sorveglianza regolamentare in cui l'onere della prova spetta agli operatori di dimostrare il controllo sulla loro trading. La sorveglianza del mercato richiede tecnologie sofisticate per allarmi in tempo reale sfruttando la gestione dei dati ad alte prestazioni e di analisi. Creato da OneMarketData in collaborazione con Interazioni Fondamentali, Inc .. a svolgere la vigilanza commercio intraday per l'esecuzione di broker e market maker, il Servizio di vigilanza OneTick mercato offre un esame integrato in tempo reale del flusso di ordini per le imprese regolamentate di supporto end-to-end di violazione la rilevazione, la gestione del flusso di lavoro allerta e attività storiche replay. Progettato da esperti di mercato, si tratta di una soluzione completa out-of-the-box comprese le regole di compliance pre-codificati, parametrizzata soglie di allarme, notifica e-mail, i monitor di allarme, cruscotti visivi e dati di mercato. Costruito in cima alla piattaforma proprietaria del database segno di spunta e trattamento di flussi OneTick, la soluzione è composta da, regole di avviso configurabili predefiniti e monitor con gli strumenti e interfaccia utente per gestire, monitorare e di audit avvisi. avvisi di sorveglianza sono costruiti come modelli di query OneTick. La piattaforma OneTick fornisce uno strumento di modellazione per la progettazione rapida, lo sviluppo e la diffusione di avvisi di sorveglianza personalizzato. OneTick sorveglianza del mercato viene fornito con un set integrato di avvisi progettati per soddisfare le esigenze di introduzione e l'esecuzione di broker. Questi includono: stratificazione Spoofing HighUnusual Rilevamento Volume quote stuffing Order-to-Cancellare Rapporto In occasione del Primo Wash Trading Inoltre, OneTick sorveglianza del mercato supporta le esigenze di sorveglianza e compliance di market maker: Il rispetto per continui citando LockedCrossed mercati larghezza citazione massima e preventivo dimensioni instrumentcross Croce manipolazione del mercato rilevazione Momentum accensione un approccio globale, out-of-the-box soluzione - OneTick sorveglianza del mercato comprende le regole pre-codificati di conformità, soglie di allarme con parametri, notifica e-mail, i monitor di allarme e dashboard visivi e mercato soluzione data. Multiple Opzioni di distribuzione OneTick sorveglianza del mercato è una soluzione completamente confezionati che possono essere in-house o implementato come un servizio di abbonamento in hosting completamente gestito da OneMarketData. Tutto ciò che serve per fornire sono i vostri ordini ed esecuzioni - sia on-line o in batch per analysis. Flexible notifiche include in tempo reale avvisi intraday attraverso cruscotti visivi e le notifiche e-mail e T1 reports. Budget amichevole esternalizzare la sorveglianza del commercio e gli obblighi di conformità ad un costo molto al di sotto dello sviluppo casa e Caratteristiche products. Extensible competitivi - costruita in cima alla piattaforma di elaborazione OneTick proprietaria del database tick e flusso, OneTick la sorveglianza del mercato è costituito, regole di avviso pre-costruiti configurabili a sostegno della esecuzione broker stratificazione e spoofing, ripieno preventivo , lavare il commercio, che segna la chiusura e molti altri. Insieme con gli strumenti e interfaccia utente per gestire, monitorare e di audit avvisi, le nuove definizioni di avviso sono aggiunte facilmente utilizzando lo strumento modello di costruzione OneTick. 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SMARTS sorveglianza è supportato da un team di professionisti senza eguali finanziari e tecnologici che hanno una comprensione approfondita e comprensione sorveglianza del mercato, la supervisione e la conformità. Capiscono i problemi complessi legati al mantenimento dell'integrità del mercato a scambi, i regolatori e gli operatori di mercato e sono sistemi che possono sia soddisfare i requisiti multiformi di oggi, e sono abbastanza flessibili da adattarsi alle esigenze future sviluppato. Dalla capacità vincenti per il mercato e la sorveglianza commercio di analisi robusti e strumenti di gestione dei casi che consentono alle aziende di condurre in modo proattivo la sorveglianza al di là l'avviso di partnership con i leader nello spazio eComms di monitoraggio e di analisi dei dati relazionali, Nasdaq fornisce tutti gli strumenti necessari per mantenere i professionisti di sorveglianza in vista dei commercianti sofisticati che stanno guardando. 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